证券市场禁入规定(证券市场禁入规定属于哪个层次)
被股票市场禁入是指不能担任公司或机构的高管董事监事法人等职务被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的。
终身证券市场禁入,是指在终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事监事高级管理人员的制度中国证监会2015年5月22日宣布修改证券市场禁入规定,明确对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员采取终身市场禁入措施,以震慑。
一个身份证对应一个股东账户号销掉之后重新再开,也是补办,因为您的股东账号是跟随您的身份证走的,直到您的身份证注销 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种证券经营机构中内设各。
市场禁入,是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序,根据证券法的规定,在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及证券买卖有关的业务的一种法律制度。
答案D答案解析有国务院公布的,与证券机构经营业务密切相关的有证券期货投资咨询管理暂行办法证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例等。
答案对 解析违反法律行政法规或者中国证监会有关规定且情节严重的相关人员,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施,其中包括“发行人上市公司的控股股东实际控制人或者发行人上市公司控股股东。
6违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施行为恶劣严重扰乱证券市场秩序严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5。
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