证券风险控制(证券风险控制指标体系)

1、基本职责 1按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系管理流程，制定统一的风险管理政策和制度2通过法务合同审计风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平3完善。

2、包括证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门的监管与检查，证监会聘请的具有从事证券业务资格的会计师事务所审计师事务所等专业性中介机构的稽核等2严格执行自营业务风险控制的有关规定和比例 遵守有关法律法规。

3、证券公司的内部控制目标 1保证经营的合法合规及证券公司的内部规章制度贯彻执行 2防范经营风险和到底风险 3保障客户和证券公司资产的安全，完整 4保证证券公司业务记录 财务信息和其他信息的可靠，完整，及时5提高证券公司的。

4、证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元2证券公司风险控制指标标准1净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2净资本与净资产的。

5、“投资有风险，入市需谨慎”无论做何种投资，投资者都应具备一定的风险意识，同时也要做好风险控制的准备，股票投资也不例外第一谨记分散投资的原则，不光是股票投资，其他任何投资都一样不要将资金全部放在一种投资。