证券市场的现状(证券市场的现状分析)

　　在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上，证监会副主席李超，面对业内各机构主要负责人和首席风险官，就行业发展情况及暴露出的问题，进行了深入分析。据悉，这是股市异常波动后第一次大规模的行业会议。

　　对于近期的重点工作，李超指出，要尽快完成中介机构业务和组织架构的梳理，形成有效的行业自我约束机制。不该干的业务，公司自己应主动压缩。同时，全面落实风控合规的全覆盖要求。将尽快修订完成《证券基金经营机构合规管理办法》。确保在2016年底前将全部业务、所有子公司，尤其是投行业务纳入合规体系，不留死角。

　　针对证券行业的发展，李超表示国内机构发展水平仍然不高，存在的问题和不足主要集中在四大方面：即行业功能定位、发展路径存在偏差，服务实体经济的能力不足；勤勉尽责不够，适当性管理不足，投资者保护不力；合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展；员工的职业道德水准不高，行业形象不佳，履行社会责任的力度不够等。

　　李超最后强调，股市异常波动以后，大家要适应新常态，尤其是监管的新常态。如果在加强监管的大环境下，今后仍然不收敛、不收手的，要严肃处理。特别是对欺诈、严重不履职、不尽责的行为，要从严处理;对一些屡教不改、问题严重、影响恶劣的投行，可以考虑收回其业务牌照。